| 資料類型 | 序號 | 文件名 | 準備要求 | |
| 公司文件 | 1 | GOTS體系計劃 | ||
| 2 | 產品規格表 | |||
| 3 | 公司簡介（中英文） | |||
| 4 | 公司所有加工車間（倉庫）的布局圖（英文） | |||
| 5 | 公司設備一覽表（英文） | |||
| 6 | 公司組織架構圖（英文） | |||
| 7 | 有機產品加工流程圖（英文） | |||
| 8 | 項目負責人授權書（英文) | |||
| 9 | GOTS 標準培訓記錄 | |||
| 10 | 有機宣傳資料（張貼） | |||
| 11 | 營業執照、出口許可證（如適用） | |||
| 質量管理 | 所有單位質量單位 | 4 | GOTS 生產管理手冊及程序文件 | 提交組織架構，任命主要負責人，制定各個部門的管理程序，附件生產流程圖和平面布置圖。具體參考 CU 發布的生產管理手冊指引。 |
| 5 | GOTS 有機訂單合同評審記錄 | 訂單合同，明確記錄客戶訂單要求：包括產品成分，原輔料符合性，質量相關指標要求，包裝等。 | ||
| 6 | GOTS 有機原料供應商評估記錄 | GOTS 原料供貨商資格證書（有效期內） | ||
| 7 | GOTS 有機原料采購匯總表 | GOTS 有機原料采購時間、發票、運輸單據、GOTS原料交易證書，以及采購-使用-庫存的數量統計 | ||
| 8 | GOTS 有機原料驗收檢查記錄 | 對有機來料的外包裝，標簽，數量，運輸車輛等信息進行檢查并記錄。 | ||
| 9 | GOTS 有機原料出入庫記錄 | GOTS 有機原料出入庫臺賬，包括來源，批號，規格，入庫時間，數量，出庫時間，去向，數量及庫存數量。 | ||
| 10 | GOTS 有機生產風險點評估及控制措施記錄 | 各工序、存儲等環節（如易污染、易混批等）進行隔離和標識 | ||
| 11 | GOTS 有機生產追溯記錄 | 完成有機訂單所產生的工藝、投料、生產、質控、成品等記錄。（每個環節或者部門之間的交接記錄） | ||
| 12 | GOTS 有機生產清潔記錄 |
有機原料，半成品到成品流轉的區域，機臺和運輸工具進行清潔。 清潔記錄中包含部門，日期，訂單號，工序，清潔要求，檢查結果，整改要求，責任人，檢查人，復核人。 |
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| 13 | GOTS 有機產品出貨檢查記錄 | 檢查包裝，標識和運輸車輛各項要求的符合性,包裝材料中不含有PVC. | ||
| 14 | GOTS 有機產品標簽 | 如使用GOTS logo，必須通過CUC 評估 | ||
| 15 | GOTS 有機產品銷售記錄 | 增值稅發票和送貨單（內銷）、商業發票和提單（外貿） | ||
| 16 | GOTS 成品質量檢測報告 | 參考 GOTS 5.0 標準 2.4.14 和2.4.15 要求進行抽樣測試，僅認可通過ISO17025 認證實驗室報告。 | ||
| 17 | GOTS 有機產品交易證書 | 按照GOTS 要求生產的有機原料和成品必須申請有效的交易證書TC | ||
| 18 | GOTS 有機訂單總量平衡統計 |
有機訂單投入和產出的平衡統計：成品-原料（GOTS、非GOTS
都 要列明）-庫存-銷售-損耗 |
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| 19 | GOTS 有機產品售后記錄 | 客戶投訴記錄等 | ||
| 質量管理 |
僅 濕 處 理 單 位 |
20 | GOTS 專用化學品評估記錄 | GOTS 化學品證書/化學品安全數據表MSDS |
| 21 | GOTS 專用化學品清單 | 包括檸檬酸等基本化學品無需認證，其他的包括染料，助劑，漿料和酶等都必須通過 GOTS 認證。 | ||
| 22 | GOTS 訂單印染工藝單 | 對于染色、印花和后整理工廠，必須列明所有投入GOTS 生產的化學品名稱，用量和工藝參數等。 | ||
| 23 | GOTS 化學品采購記錄 | 用于GOTS 生產的化學品的采購記錄，包括發票，出入庫單據 | ||
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僅 成 品 加 工 單 位 |
24 | GOTS 輔料供應商評估記錄 | 優先選擇通過 OEKO-TEX 認證的輔料供應商。對于服裝等最終有機產品直接接觸的紙質包裝材料（如紙質吊牌），必須通過FSC/PEFC 森林體系認證或者 Recycle 認證。 | |
| 25 | GOTS 訂單輔料評估記錄 | 對照 GOTS 5.0 標準2.4.9 要求，確認客戶訂單各輔料材質是否符合。每個訂單分別評估。 | ||
| 26 | GOTS 輔料質量檢測報告 |
參考
GOTS 5.0 標準2.4.16 要求進行抽樣測試，僅認可通過 ISO17025 認證實驗室報告。 |
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| 社會責任 | 27 | 社會責任手冊及管理者代表任命書 |
包含GOTS
5.0 中3.11 要求的所有條款，如已通過 FWF/SA8000/BSCI/WRAP 審核，請準備好最新稽核報告與證書（6 個月內有效）。 |
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| 28 | 員工手冊 | 廠紀廠規 | ||
| 29 | 員工花名冊 |
截止到審核日期前1
周內，包括姓名，崗位，性別，生日，身 份證號碼，入職時間，合同簽署時間及有效期。 |
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| 30 | 童工/未成年工管理 |
未成年工名單、備案、體檢、未成年工工資及考勤（若有） 未成年工不得上夜班，不得加班，不得從事危險崗位。 |
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| 31 | 人事檔案（員工登記表及勞動合同） | 員工登記表、勞動合同、入職培訓記錄、離職記錄 | ||
| 員工入職及轉崗的培訓記錄、健康安全培訓記錄 | ||||
| 32 | 考勤記錄 | 隨機6 個月考勤記錄 | ||
| 33 | 工資與社保記錄 （當地最低工資標準） | 與上述6 個月考勤對應的工資單，社保繳納名冊/回執單（100%繳納） | ||
| 34 | 商業道德行為準則 |
A.道德操守政策和程序 B.采購政策 C.行為準則 D.反賄賂政策 E.相關控制文件和記錄 |
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| 35 | 職業健康安全相關文件 |
工廠車間作業環境（噪聲、粉塵、有害化學物質等）檢測報告、 職業健康衛生危險源評估報告、張貼職業健康安全防護警示牌、 飲用水測試報告 |
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| 36 | 勞保用品及必要的醫療設施 |
依據職業健康評估報告制定勞保用品發放制度，標準/發放記錄、PPE培訓記錄 急救藥箱管理制度，配備急救藥箱 |
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| 37 | 特種作業人員資格證書 |
包括電梯、叉車、電工、電焊工、壓力容器等特種設備操作人 員清單及對應證書。 |
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| 38 | 消防設施的安裝與維護 |
主要的安全出口需張貼逃生圖，安裝應急燈和安全出口指示燈。 安裝警鈴，設置緊急集合點。定期檢查維護保養記錄，政府對 設施或設備的相關證明，如工程竣工驗收備案，消防驗收合格證 等。 |
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| 39 | 消防演習記錄 | 全員定期參與消防逃生演練（預案、過程記錄、簽到、照片、總結） | ||
| 40 | 化學品管理相關文件 |
所有化學品MSDS
必須存檔/化學品安全操作培訓。 危險化學品管理制度。 |
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| 41 | 健康、安全、衛生等培訓記錄 |
年度培訓計劃，包括健康、安全、衛生、急救等。安全主任證 注：急救員須經紅十字會培訓，持證比例1/50 |
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| 42 | 工會相關文件 |
工會章程/工會最新批復、工會會議記錄/活動記錄。如果沒有工 會，工廠須建立類似的組織，如員工代表大會等。 |
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| 43 | 餐飲服務許可證及相關從業人員健康證 | 如果食堂外包，還應提供外包協議。 | ||
| 環境管理 | 44 | 環境政策和程序文件及 管理者代表任命書 | 包含GOTS 5.0 中2.4.10 所要求的所有條款。 | |
| 45 | 環境相關法律法規 | 適用于本行業的包括廢氣、廢水、固廢等相關法律法規受控 | ||
| 46 | 環境評估報告及批復文件 | |||
| 47 | 排污許可證（如適用：廢水、廢氣、廢棄物） | |||
| 48 | 污水處理相關文件（如適用） |
A. 污水委托處理合同、發票 B. 污水監測報告：pH 、溫度、TOC、COD、BOD、色度等(每 季度至少一份有效第三方監測報告) C. 污水處理運行日志：污水處理站日常運行記錄/廢水內部監 測報告 D. 污水處理操作手冊和程序 E. 污水處理設施設計方案（包括平面圖、工藝流程圖） F;外部的污水處理廠的納管證明。 |
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| 49 | 單位紡織品COD 排放統計。（如適用） |
污水排放量按月統計，近12
個月: 單位公斤紡織品排放COD 含 量（g/kg）= (C/1000) x (V x 1000) / (W x 1000) W=年度紡織品產量(t) V=年度污水排放量(m3) C=處理后污水COD 年度平均濃度(mg/L) |
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| 50 | 廢棄物處理相關文件（如適用） |
A.（危險）廢棄物處理：危廢清單，危廢處理單位資質，處理 合同、發票，轉移單據 B. 污泥處理：污泥處理協議/接收單位處理資質/污泥處理統計/ 污泥轉移單據 |
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| 51 | 水、電、煤、蒸汽、化學品年度耗用/單耗記錄 | 按月統計，近12 個月，并且折算單位公斤紡織品耗用量 | ||
| 52 | 節能降耗減排相關文件 |
節能降耗減排年度計劃/項目節能目標及績效評估報告/相關人 員培訓記錄 |
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